04 Dic 24 Modificación al régimen informativo para residentes y no residentes

Por Agustín L. Cerolini, Martín Chindamo, Valentina Circolone y Tomás Mingrone.

Mediante la resolución general N° 1.033 (en adelante, la “Resolución”), la Comisión Nacional de Valores (en adelante, la “CNV”) modifica los regímenes informativos aplicables a los Agentes de Liquidación y Compensación (en adelante, los “ALyC”) y a los Agentes de Negociación (en adelante, los “AN”) respecto de las inversiones de clientes con Clave de Identificación (en adelante, la “CDI”) o Clave de Inversiones del Exterior (en adelante, la “CIE”), titulares de cuentas comitentes.

A su vez, la Resolución requiere a los comitentes mantener actualizada su información y exige la debida diligencia de los ALyC y AN antes de dar curso a las órdenes y/o registrar operaciones.

Por otro lado, se dispone que el Agente Depositario Central de Valores Negociables (en adelante, el “ADCVN”) deberá bloquear todas aquellas subcuentas comitentes en las que se hallan identificado inconsistencias, errores y/o faltantes en los datos identificatorios, permitiendo solamente la acreditación de acreencias en aquellas cuentas que no se encuentren afectadas por tales irregularidades.

Asimismo, la Resolución adecúa el régimen informativo de clientes no residentes aplicable a los Agentes de Administración de Productos de Inversión Colectiva y los Agentes de Colocación y Distribución Integral a las disposiciones del Régimen Informativo Permanente, previsto por la Normas de la CNV para dichos agentes.

Por último, las 25 sociedades emisoras con mayor capitalización al cierre de cada mes calendario, cuyos registros de accionistas no estén a cargo de un ADCVN o de un Agente de Registro y Pago, deberán remitir a la CNV el listado de accionistas, especificando el país de residencia y el detalle de sus tenencias accionarias.

La Resolución entrará en vigencia el próximo 2 de enero de 2025.